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스튜어드십 코드 원칙

원칙 1

기관투자자는 고객, 수익자 등 타인 자산을 관리 ∙ 운영하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위한 명확한 정책을 마련해 공개해야 한다.

  1. ■ 당사는 투자자로부터 부여받은 책임을 충실히 이행하기 위하여 선관주의 의무를 다하고, 관련 법령과 규약 및 정관에 따라 수탁자 책임을 수행하고자 합니다.
  2. ■ 당사는 투자대상 회사의 정기적인 모니터링을 통해 주요 경영 안건에 대해 파악하고, 이에 대한 주주총회의 의결권 행사, 경영진과의 커뮤니케이션 등의 자문을 수행하여 회사의 가치 제고와 지속적인 성장을 추구함으로써 투자자의 중장기적인 이익을 극대화하도록 하겠습니다.
  3. ■ 당사는 이해상충 방지정책을 취하고 있습니다. 당사는 출자자와 회사간, 특정 출자자와 다른 출자자간, 펀드와 타펀드간 등 이해상충의 관계에 있거나 우려 되는 경우, 준법감시인과 사전에 협의하여 출자자 보호 등에 문제가 발생하지 아니 하도록 조치하고 있습니다. 당사는 이해상충이 발생할 가능성을 검토한 결과 이해상충이 발생할 가능성이 있다고 인정되는 경우에는 그 사실을 미리 해당 출자자에게 알리고 있으며, 그 이해상충이 발생할 가능성을 낮추어 출자자의 이익이 침해 받지 아니하도록 관리하고 있습니다.

원칙 2

기관투자자는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해 효과적이고 명확한 정책을 마련하고 내용을 공개해야 한다.

  1. ■ 당사는 펀드를 운용함에 있어 관련 법률을 준수하고 출자자 사이의 이해상충을 방지하기 위하여 이해상충이 발생할 가능성을 검토 하고, 내부통제기준을 마련하여 관리하고 있습니다. 내부통제기준의 준수여부를 점검하고 이를 위반하는 경우 조사하고 감독하는 준법감시인을 두고 있습니다.
  2. ■ 당사는 모든 투자자의 이익을 동등하게 취급하며, 당사가 운용하는 펀드의 결성, 운용, 청산에 있어 합리적인 이유 없이 특정 투자자를 우대하거나 차별 취급하지 않습니다.
  3. ■ 당사는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 이해 상충이 발생할 수 있다고 판단되는 경우에는 투자자들에게 관련 내용을 고지하고 사전 협의를 통하여 투자자의 이익이 침해받지 아니하도록 수탁자의 책임을 충실히 이행하도록 하겠습니다.

원칙 3

기관투자자는 투자대상회사의 중장기적인 가치를 제고하여 투자자산의 가치를 보존하고 높일 수 있도록 투자대상회사를 주기적으로 점검해야 한다.

  1. ■ 당사는 투자 대상회사의 가치 제고와 지속적인 성장을 도모하기 위하여 정기(또는 상시)적인 방법으로 재무/비재무적 상황을 전달받아 투자기업의 경영현황을 파악하고 있으며, 분기별 포트폴리오 회의를 통해 투자대상 회사의 상황에 대한 점검을 시행하고 있습니다.
  2. ■ 당사는 투자대상회사의 가치 제고방안 및 경영상 위험요인을 예방할 수 있는 방안을 회사와 공동으로 협의하며, 투자대상회사 경영진과 펀드 운용인력의 신뢰 관계 구축에 노력하고 있습니다.

원칙 4

기관투자자는 투자대상회사와의 공감대 형성을 지향하되, 필요한 경우 수탁자 책임 이행을 위한 활동 전개 시기와 절차, 방법에 관한 내부 지침을 마련해야 한다.

  1. ■ 당사는 투자대상회사와의 공감대 형성을 지향하며, 투자대상회사 가치 제고 및 고객 이익 증진을 위하여 투자대상회사를 정기적으로 점검하고 있습니다.
  2. ■ 당사는 적극적인 주주 활동 과정에서 미공개 중요 정보의 이용 금지에 관한 자본시장법상의 규정을 준수하고 있으며, 회사 가치에 중대한 영향을 끼치는 내부정보를 이용해 정보 우위를 기반으로 거래상 이득을 취하지 않겠습니다.

원칙 5

기관투자자는 충실한 의결권 행사를 위한 지침 ∙ 절차 ∙ 세부기준을 포함한 의결권 정책을 마련해 공개해야 하며, 의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록 의결권 행사의 구체적인 내용과 그 사유를 함께 공개해야 한다.

  1. ■ 당사는 펀드가 보유한 의결권 있는 주식 전부에 대하여 충분한 정보 수집과 분석, 대상 회사와 사전 논의 등을 거쳐 의결권을 행사하고 있습니다.
  2. ■ 당사는 중장기 회사 가치의 제고와 투자자의 이익을 우선으로 하여 의결권을 행사함을 원칙으로 하며, 의결권 행사 내역 및 관련 이슈에 대해서는 투자자에게 보고하고 있습니다

원칙 6

기관투자자는 의결권 행사와 수탁자 책임 이행 활동에 관해 고객과 수익자에게 주기적으로 보고해야 한다.

  1. ■ 당사는 투자대상 회사의 현황 및 사후관리 진행 상황, 의결권 행사 내역 등 수탁자로서의 책임 이행 활동에 대해 투자자에게 보고하는 원칙을 준수하겠습니다.
  2. ■ 당사는 수탁자 책임 이행 내역을 보존하고, 펀드의 규약 및 정관에서 정하는 투자자에 대한 보고의무를 충실히 이행하고 있으며 투자자 요청 시 사안 별로 전자통신, 서면 등의 방식으로 월별, 분기, 반기 보고 등을 진행하고 있습니다.

원칙 7

기관투자자는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 역량과 전문성을 갖추어야 한다.

  1. ■ 당사의 각 분야별로 투자 및 산업에 관한 전문성을 갖춘 투자운용 인력을 보유하고 있습니다. 산업 전문가 및 투자분야 경험이 풍부한 투자심사역을 중심으로 투자 산업에 따른 전문성을 높이고 수탁자 책임을 다하기 위해 직무능력 관련 교육개발 프로그램의 참여 및 산업 전문가 과정 등을 적극적으로 지원하여, 투자대상회사의 가치제고와 출자자 이익 도모에 힘쓰고 있습니다.
  2. ■ 당사는 투자부서와 독립된 준법감시인과 리스크관리부서를 갖추고 있으며, 펀드 운용 및 투자 · 회수의 과정에서 발생할 수 있는 리스크의 사전 · 사후 관리와 법령 · 규약 준수 여부를 모니터링하고 있습니다.

- 책임자 : 경영기획본부 장필식 전무 (02-3775-1056, seek@svinvest.com)
- 담당자 : 리스크관리팀 김양희 부장 (02-3775-1047, yangh@svinvest.com)